FP3級過去問題 2017年9月学科試験 問15

問15

金融商品取引法に定める適合性の原則により、金融商品取引業者等は、金融商品取引行為について、顧客の知識、経験、財産の状況および金融商品取引契約を締結する目的に照らして、不適当な勧誘を行ってはならないとされている。

正解 

解説

適合性の原則とは、「顧客の知識」「経験」「財産の状況」「商品購入の目的」に照らして不適当な勧誘をしてはならない、というルール(行為規制)です。この原則の根拠となっている金融商品取引法第40条では、金融商品取引業者等は、顧客保護のために、顧客の状況を総合的に考慮して、それに見合った勧誘をすることを求めています。

したがって記述は[適切]です。

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