FP3級過去問題 2014年5月学科試験 問1

問1

金融商品取引法では、金融商品取引業は、内閣総理大臣の登録を受けた者でなければ行うことができないとしている。

正解 

解説

金融商品取引業とは、金融商品取引法に規定された金融商品を業として事業を行うことで、その行為には有価証券の販売、勧誘、投資の助言・運用などがあります。

金融商品取引法では、金融商品取引業者の内閣総理大臣への申請・登録が義務付けられています。ファイナンシャルプランナーが、顧客に対してこれらの具体的な業務を行うには、内閣総理大臣の登録を受けなければなりません。

したがって記述は[適切]です。

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