FP3級過去問題 2016年1月学科試験 問15

問15

金融商品取引法に規定される「適合性の原則」とは、顧客の知識、経験、財産の状況および金融商品取引契約を締結する目的に照らして不適当と認められる勧誘を行ってはならないというルールである。

正解 

解説

適合性の原則とは、金融商品取引業者等は、「顧客の知識」「経験」「財産の状況」「商品購入の目的」に照らして不適当な勧誘をしてはならない、というルール(行為規制)です。この原則の根拠となっている金融商品取引法第40条では、顧客の状況を総合的に考慮して、それに見合った勧誘をすることを求めています。

したがって記述は[適切]です。

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