FPと倫理（全6問中5問目）

No.5

ファイナンシャル・プランナーとして業務を行う者は、「個人情報の保護に関する法律」で定める個人情報取扱事業者に該当しない場合であっても、職業倫理上、顧客の個人情報に関する守秘義務を遵守することが求められる。
2011年9月試験　問1
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正解　

問題難易度
○99.3%
×0.7%

分野

科目：A.ライフプランニングと資金計画
細目：1.ファイナンシャル・プランニングと倫理

解説

ファイナンシャル・プランナーは業務を行うにあたり、顧客との信頼関係を築くことが大切です。そのためファイナンシャル・プランナーには高い職業倫理、徹底した法令順守（コンプライアンス）、顧客利益の優先、守秘義務の順守などが求められます。
顧客利益の優先
顧客の立場で、顧客の利益を優先する
守秘義務の遵守
業務上知り得た顧客の情報を、許可なく第三者に漏らしてはならない
業務上知った顧客の情報は、情報漏えい等を防ぐために適切に管理するとともに、顧客の同意なしに他に知らせてはなりません。なお、捜査協力等の法令の規定により提供義務がある場合は許可なしでもOKです。したがって記述は[適切]です。
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