FPと倫理（全5問中5問目）

No.5

ファイナンシャル・プランナーには高い職業倫理が求められるが、作成したプランを顧客に対して説明する際に、参考程度であれば、他の顧客の個人情報を含む資産内容を記載した資料を提示することができる。
2008年5月試験　問1
○×
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正解　×

問題難易度
○11.1%
×88.9%

分野

科目：A.ライフプランニングと資金計画
細目：1.ファイナンシャル・プランニングと倫理

解説

ファイナンシャル・プランナーは業務を行うにあたり、顧客との信頼関係を築くことが大切です。そのためファイナンシャル・プランナーには高い職業倫理、徹底した法令順守（コンプライアンス）、顧客利益の優先、守秘義務の順守などが求められます。
顧客利益の優先
顧客の立場で、顧客の利益を優先する
守秘義務の遵守
業務上知り得た顧客の情報を、許可なく第三者に漏らしてはならない
業務上知った顧客の情報は、情報漏えい等を防ぐために適切に管理するとともに、顧客の許可なしに他に知らせてはなりません。したがって記述は[誤り]です。
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