FPと倫理（全5問中3問目）

No.3

ファイナンシャル・プランナーは、「個人情報の保護に関する法律」に定められる個人情報取扱事業者に該当しない場合であっても、職業倫理上、顧客情報に関する守秘義務を遵守しなければならない。
2013年1月試験　問1
○×
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正解　○

問題難易度
○98.5%
×1.5%

分野

科目：A.ライフプランニングと資金計画
細目：1.ファイナンシャル・プランニングと倫理

解説

ファイナンシャル・プランナーは業務を行うにあたり、顧客との信頼関係を築くことが大切です。そのため、ファイナンシャル・プランナーには高い職業倫理、徹底した法令順守（コンプライアンス）、顧客利益の優先、守秘義務の順守などが求められます。
顧客利益の優先
顧客の立場で、顧客の利益を優先する
守秘義務の遵守
業務上知り得た顧客の情報を、許可なく第三者に漏らしてはならない
業務上知った顧客の情報は、情報漏えい等を防ぐために適切に管理するとともに、顧客の同意なしに他に知らせてはなりません。したがって記述は[適切]です。
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